一图看懂系列：PCT申请程序

专利合作条约（Patent Cooperation Treaty, PCT）提供了关于在缔约国申请专利的统一程序，依照该条约提出的专利申请被称为国际申请或PCT申请。通过 PCT，申请人只需提交一份“国际”专利申请，即可向多个国家申请专利保护。PCT主要涉及：专利申请的提交、检索及审查、及其中包括的技术信息传播的合作性和合理性。PCT的实施简化了申请发明专利保护的手续，使其更为经济和有效。

二、PCT申请的特征

　　PCT具有覆盖面广、手续优化、风险低等优势。企业如具有前瞻性、技术生命周期长产品，并希望在多个国家获得保护的技术， PCT将会是评估创新能力的参考指标之一。PCT申请的特征如下：
（一）手续简便

　　申请人可使用自己熟悉的语言（中文）撰写申请文件，并直接递交到中国国家知识产权局专利局。只需提交一份国际专利申请，就可以在三十多个国家申请专利，而不必在十二个月优先权内向每一个国家分别提交专利申请。

（二）时间充裕

　　由于PCT申请的国际阶段和国家阶段分开，申请人有足够的时间和机会进行调整，申请人可在首次提交申请之后的二十个月内办理国际专利申请进入每一个国家的手续；如要求国际初步审查，还可在首次提交专利申请之日后的三十个月内,办理国际专利申请进入每一个国家的手续。这样便延长了进入国家阶段的时间。

（三）规避风险

　　申请人会在PCT国际阶段收到国际检索报告，该报告使企业既可以了解现有技术的状况，又可以初步判断发明是否具备授予专利的前景。因此，申请人可在进入国家阶段前，决定是否继续申请。

（四）节约成本

　　由于国际阶段所完成的工作在各国家局一般不再重复，申请人只需缴纳一次用于文件准备、通信和翻译等其他方面的费用，如果申请人从国际检索的结论中得出大概率无法获得专利保护，那么申请人可以放弃 PCT 申请，从而节省在各国聘请当地专利代理人、准备必要译文和缴纳国家阶段的费用。

三、PCT申请与巴黎公约申请途径的对比

　　由于专利的地域性特点，如需在海外市场构建专利壁垒，则需在各个目标国家或地区进行专利布局。通过各国或地区专利授权机构的审查后，方可获得授权。因此，企业可以通过市场规划，确定产品出口的潜在目标市场国家或地区，提前进行专利申请。海外申请专利主要有两种途径：巴黎公约途径和PCT申请途径。企业可根据专利申请数量、申请地域、维护期限等因素综合考虑选择适合的申请途径。

　　表1  国外专利申请途径及具体要求

四、PCT申请程序

　　PCT申请的主要程序可分为国际阶段和国家阶段。申请人可在提交国际专利申请日起十八个月（或于申请人提出优先权要求的首次专利申请的申请日起三十个月）之后，进入国家阶段。详细申请步骤及流程请见下图：

（一）国际阶段

　　PCT申请国际阶段主要步骤包括：

　　表2 PCT申请国际阶段主要步骤

1.提交申请
（1）申请条件

　　国际专利申请符合获取国际申请日的最低要求，且申请人属于 PCT 缔约国之一的国民或居民，均有权提交国际专利申请。如果国际申请中有多个申请人，只要有一名申请人满足这一要求即可。

（2）国际申请日的起算方式

　　①面交与电子申请以送件当日为申请日；

　　②挂号邮寄则是以实际收到日为国际申请日；

　　③传真递交需自传真之日起十四天内将原件送达中国专利局PCT处，传真日即为国际申请日，否则申请行为被视为无效。

（3）提交PCT申请所需的文件

　　使用中文或英文撰写申请文件，所有国际阶段的文件只需提交一式一份。

　　表3 PCT申请需提交文件列表

（4）提交形式及地点

　　在大多数情况下，国际专利申请可向本国专利局提交，如果国家安全规定允许，也可直接向WIPO 提交。

　　中国企业提交申请的形式及地点如下：

　　表4 中国企业提交PCT申请的形式及地点

（5）需缴费用

　　表5 PCT申请费用缴纳

（6）费用减免

　　表6 申请人可享受的费用减免

2.国际检索

　　由国际检索单位（ISA）对公开文献进行检索，并对发明的可专利性出具意见。如果提交申请所使用的语言不是国际检索单位所接受的语言，申请人还需提供译文。申请人使用哪一个国际检索单位，取决于受理局的指定。中国具备国际检索单位资格的专利机构为中国国家知识产权局。

3.国际公布

　　自优先权日起 十八个月届满之后，若国际申请尚未撤回，WIPO 会将其连同的国际检索报告一起在PATENTSCOPE 上在线公布。

4.可选补充程序

　　表7 PCT可选补充程序及用途

（二）国家阶段

　　PCT国际阶段程序完成之后，申请人可以向希望获得专利的国家或地区的专利局请求专利授权。具体要求如下：

　　1.申请期限是自优先权日起或国际申请日起三十个月；

　　2.依据各国规定递交PCT申请文件的译本和缴纳规定的费用；

　　3.各国专利局依其专利法规定对该PCT申请进行审查，并决定是否授予专利权。